（原标题：中天证券一生意部遭警示：部分相聚直播未报备也未进行合规管控、投资提倡枯竭合理依据）

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蓝鲸新闻11月18日讯（记者 胡劼）近日，因相聚直播非法等问题，中天证券股份有限公司（下称“中天证券”）沈阳枫杨路证券生意部遭辽宁证监局“点名”。

经查，中天证券沈阳枫杨路证券生意部存在以下问题：一是客户回拜责任不到位。二是客户司理从事回拜责任。三是部分相聚直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资提倡枯竭合理依据，留痕记载不圆善。辽宁证监局对该生意部接受出具警示函的监管法子，并记入证券期货商场诚信档案，条款生意部应接受切实灵验法子进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向辽宁证监局提交书面敷陈。

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与此同期，王昆仑算作生意部认真东谈主，对生意部的上述行为负有平直职守，相通被接受出具警示函的监管法子，并记入证券期货商场诚信档案。

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蓝鲸新闻记者表情到，跟着A股商场转暖，不少新股民涌入证券商场，短视频平台也缓缓成为机构提供投顾办事的中枢器具，“吵杂”的同期，也暴浮现不少直播间非法荐股、误导性宣传等直播合规管控问题，引起监管的高度表情并接受相干动作。

比方，针对投顾机构，深圳证监局下发奉告，条款各机构进一步加强公司自媒体运营处罚。一是全面管控自媒体账号，关于公司认证账号和职工开设的握业账号一皆纳入公司调理处罚，按时查验和算帐下野东谈主员开设账号和未使用的自媒体账号。二是加强合规处罚，关于公司处罚账号发布实质和直播素材应事前进行合规审核，直播经由中合规应灵验监控和侵扰，严禁直播荐股。三是加强职工行为处罚，阻遏职工脱离公司管控，通过自媒体等花式暗里开展证券投资探求业务，出现非法荐股或主管商场行为。

日前，同花顺（300033.SZ）子公司云软件公司也因直播业务本质经由中合规管控不到位且存在默示保举个股等；营销东谈主员诈欺部分客户得胜案例、展示客户称赞截图、个股过往事迹等进行展示宣传且进犯风险教导等情形体育游戏app平台，被监管责令暂停新增客户3个月。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）